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拒绝60亿申购而起死回生的基金

发布日期:2019-07-03  作者:kjj  来源:  浏览:

  按理说,这个事情挺久远了,这次写出来是为了激励一下处于工作瓶颈中的小伙伴,不妨熬一熬,坚持一下再~按照基金运作管理办法,非发起式的开放式基金如果连续60个工作日出现持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元,需要向证监会报告并提出清盘或者转换。

  原先公募基金公司碍于面子,通常都不愿意主动清盘,一旦自家基金规模低于5000万一段时间,一定会找来一些帮忙资金给拉回到5000万以上,这样就又可以支撑3个月时间。

  不过这种死扛的做法也有收到奇效的,比如银华恒生国企指数基金(161831),在2014年一直在1000万上下,长期在清盘线下徘徊,屡次被“抢救”,一直支撑到2015年的一次爆发,规模迅速膨胀,一度超过90亿元,跟1000万比相当于翻了900倍。

  银华恒生国企指数基金的规模变化图

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  在2015年4月初,A股已经飙得不行了,沉寂多时的港股突然开始启动,市场普遍预期被压抑了很久的港股会有一波比较大的涨幅。而恰好在4月3日-7日期间,港股因为耶稣受难日、清明节、复活节等一系列洋土节日闭市。

  银华H股指数基金的母基金161831也随之暂停了申购(QDII基金有个特点:必须沪深交易所和对方交易所同时开市才可以申赎),这下使得深交所正常交易的150176H股B基金失去了分级基金套利机制的控制,5天狂涨了接近40%。

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  4月8日香港假期结束,联交所开市,161831也随之重新打开申购。

  意想不到的事情发生了,苦等了整个假期的各路资金,无论是冲着套利去的,还是冲着港股去的,一下子申购了将近60亿资金,将银华基金的QDII额度全部打爆。

  看着60亿送上门的资金,你说基金公司动心不动心,不过银华还是很有节操的,因为如果接受了这60亿申购同时又投资不出去(没有QDII额度),将意味着基金仓位的严重稀释,后面港股再涨的话,老投资者的利益将受到侵害。最后银华基金决定拒绝了这60亿的申购款。

  直到后来重新申请了沪港通通道,才慢慢把规模重新做上来,现在这只基金依然是分级基金中规模最大的几只之一。