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逐步出清“伪私募’” 合规乃是生命线

发布日期:2019-11-28  作者:kjj  来源:  浏览:

         近些年,我国私募发展趋势快速,但也存有各种各样基金备案规范不统一,并出現一些以“股权投资基金”委托人出現的非法融资等刑事犯罪等个人行为,巨大危害了私募制造行业的信誉品牌形象。据了解,截止2018年末,中基协已申请办理私募基金委托人销户办理手续14561家,在其中超出八成均归属于因未考虑管控规范而出現的普攻清除。只备案、不办理备案,非常容易出現线下推广违反规定发售非办理备案商品的情况。

不久前,证监会主席易会满主持召开私募股权和创投基金座谈会,围绕“大力发展股权投资基金、为经济高质量发展注入新动能”,明确提出“坚持行业定位,逐步出清‘伪私募’”,倡导“坚持刀刃向内,切实改进登记备案工作”。基于现实,把好私募基金管理的“入口关”,建立适应私募基金行业发展的法律法规,尤其是通过加大处罚力度,加强私募基金登记等“源头”防控,已迫在眉睫。

事实上,那些打着“基金管理”名义的机构从事金融业务,本身就是违法行为。如果不及时清理,不及时规范“基金管理”制度,就会导致基金行业的不正当竞争,恶化私募基金行业发展生态,对我国基金行业的健康持续发展构成严重威胁。

因此,规范私募股权基金登记是规范市场退出机制的重要组成部分。将私募基金行业纳入国家统一的市场准入制度,是对私募基金“非许可、受监管”制度即注册制度的确认。在登记制度代替审批制度下,私募股权基金符合规定条件。

因此,规范私募股权基金登记是规范市场退出机制的重要组成部分。将私募基金行业纳入国家统一的市场准入制度,是对私募基金“非许可、受监管”制度即注册制度的确认。在登记制度代替审批制度下,私募股权基金符合规定条件。

​合规是私募基金的生命线。从私募基金的角度说,《清单(2019年版)》解决了私募基金的“注册难”痛点,私募基金行业的市场准入将更加透明公正,准入隐性壁垒将进一步消除,私募行业将进入规范、透明、高效发展的新阶段。当然,公司治理、募集、信息披露等合规成本也提高了。
换个角度看,私募行业正本清源,确立负面清单制度,也是对私募基金行业的一次松绑。已有业内人士预判,随着那些合规有问题的私募基金会被严查乃至被淘汰,那些信用记录良好、内部治理稳健、具备专业投资能力的优质私募机构能获得更加有利的环境。在大力完善备案登记工作的基础上,提升市场准入、募资、退出、税收等环节便利化程度,形成制度红利,我国基金行业将拓展出健康发展的更大空间。

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