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暂停股票质押式回购交易权限3个月!已两家券商受处罚

发布日期:2019-10-17  作者:kjj  来源:  浏览:

         国庆节刚过,严厉的监管风暴如期而至。

近日,上市仅一年多的南京证券(601990.SH)发布公告称,分别收到了沪深两大交易所的纪律处分书,因公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,两大交易所拟对公司作出暂停股票质押回购交易权限 3 个月的处分。

“风控和合规出现较大瑕疵”

南京证券日前公告称,公司于 2019 年 10 月 8 日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》(上证会函〔2019〕179 号) 和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》(会员部处分告知 书〔2019〕第〔5〕号)。

上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》指出,根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕75 号),公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。 根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限 3 个月的纪律处分。

同时,深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》(会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号)也提出, 公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法 (2018 年修订)》第十五条、第七十三条的规定。作出暂停股票质押回购交易权限 3 个月的处分。

​“交易所此前对券商们的半年报的问询刚刚结束,集中火力关注股权质押业务,这次又给南京证券开出了暂停股权质押业务的罚单,可见该业务的风险和问题不小,管理层的重视程度格外高。”资深市场人士表示。

无独有偶,财富证券受到交易所进一步处罚

10月14日,财富证券发布了收到纪律处分事先告知文件的公告。财富证券称,公司于2019年10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处分意见书》和深交所会员部下发的《纪律处分事先告知书》。

湖南证监局9月4日公告称,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。因而对财富证券采取出具警示函的监管措施。

就在湖南证监局之后,上交所和深交所又对财富证券进一步处罚,均表示拟暂停财富证券股票质押式回购交易权限3个月。财富证券表示,对上交所、深交所拟采取的纪律处分无异议。目前已责令相关部门进行自查整改,加强贷后管理工作,进一步提高合规风控水平。

值得一提的是,财富证券是继南京证券后被暂停股票质押式回购交易权限3个月的又一家券商。

进入三季度,公司的信用业务频繁受到监管处罚,各家券商相应的风险控制措施做好了吗?