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关于举办江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班的通知

发布日期:2018-10-30  作者:  来源:  浏览:
中证协发[2018] 52 号

  各会员单位:

  为促进江苏辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,提高综合金融服务能力,中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2018年11月15日联合举办“江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班”。现将相关事项通知如下:

  一、培训内容

  (一)分支机构合规与风险管理的重要性;

  (二)分支机构合规与风险管理主要内容与监管要求;

  (三)主营业务合规与风险管理控制要求;

  (四)案例分析。

  二、培训对象

  江苏辖区证券公司分支机构合规负责人、相关业务人员。

  三、培训师资

  中国证券业协会面授培训讲师:兴业证券(601377)经纪业务总部副总经理许清春。

  四、地点和时间

  地点:国际会议中心丽景楼 一楼 博爱厅

  南京市玄武区中山陵四方城2号

  时间:2018年11月15日(半天)

  签到:12:30至13:20 授课:13:30至16:30

  五、培训要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  (二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

  六、培训费用及报名方式

  (一)本次培训不收培训费,培训食宿费用由参训人员自行承担;

  (二)报名截止时间2018年11月9日 (或额满即止);

  (三)具体报名事宜请咨询江苏省证券业协会。

  联系人:朱老师 025-84552297

  中国证券业协会

  江苏省证券业协会

  2018年10月30日

(责任编辑: HN666)