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易会满:关于“合规、诚信、专业、稳健”八字文化

发布日期:2019-11-22  作者:kjj  来源:  浏览:

          11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议并讲话。证券基金行业“合规、诚信、专业、稳健”的八字文化中,易会满多次强调合规的重要性,要求证券基金公司必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳,并直接点名热衷搞各种监管套利、打“擦边球”的行为,短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚。

八字行业文化内涵 合规是底线

关于“合规、诚信、专业、稳健”八字文化,易会满在本次会议上做了详细解读。

合规是底线。证券基金公司必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。逾越规则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”,短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、乃至对整个行业形象造成严重伤害。证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规创造价值、合规人人有责,带头做法律规则的坚定信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深入骨髓。

诚信是义务。资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精神、履行信义义务,是发展之基。行业机构和从业人员要珍惜声誉,从日常经营管理的小事做起,从自身一言一行的小节做起,把诚信经营的品牌擦得更亮,努力打造资本市场的“百年老店”。

专业是特色。证券基金行业是金融创新最活跃的领域,但现在行业竞争一定程度上存在“底线竞争”的倾向,简单打价格战,专业附加值低。长此以往,不仅损害了队伍的能力,也拉低了行业的格局,影响了行业的可持续发展能力和竞争能力,破坏了良性发展的生态。明年,证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的志向,磨炼“跟高手过招”的锐气,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。

稳健是保证。回顾国际投行发展变迁史,一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落,盲目扩张导致风险过度累积,或者转型创新与风险控制失衡,是重要原因。我国证券行业也曾经历过三年综合治理的切肤之痛,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。要坚持稳中求进,把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质,始终保持资本稳健,流动性充足,业务发展与管理能力相匹配。

不少改革措施落地实施

与此同时,已经有不少改革措施落地实施。例如在新三板改革方面,证监会已经于10月25日宣布启动全面深化新三板改革,包括设立精选层、建立转板上市机制、允许创新层企业公开发行、实施分类监管、完善摘牌制度等五大改革措施。11月8日,证监会发布了《公众公司办法》和《信息披露办法》两个基础性文件,全国股转公司同时发布6个配套文件,构成改革的制度框架。

另外,在创业板改革方面,监管部门已经多次明确提出在创业板试点注册制,10月20日,证监会副主席李超在世界互联网大会上表示,推进创业板改革并试点注册制,完善发行上市、并购重组、再融资等基础制度,进一步增强对创新创业企业的制度包容性。不到半月后,易会满在详解科创板“试验田”作用时明确提出,试点注册制首先要推广到创业板。创业板改革方案也呼之欲出。

​总体来看,我国资本市场正步入新起点。科创板的初步试点成功后,中国资本市场新时代的全面系列深入的改革,可能正在酝酿中蓄势待发。面对未来可能非常深远和重大的改变,企业、投资者和中介等都应该做好更多,立足本职,提高规范性与专业能力,应对更大的挑战,迎接更多的机遇。

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