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南京证券暂停股票质押回购背后监管逐步加强

发布日期:2019-12-03  作者:kjj  来源:  浏览:

         南京证券股份有限公司(南京证券,601990)12月2日晚间披露的收到纪律处分正式决定文件的公告称,在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,沪、深交易所决定对公司作出暂停股票质押式回购交易相关权限3个月的处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。

尽管这个罚单并非首次亮相,还是再度吸引了业界关注,处罚原因,带来影响等仍然颇受关注。

​究竟是何原因?

事实上,去年以来,中国证监会高度重视证券公司股票质押式回购业务风险,要求其派出机构对证券公司相关业务进行检查。根据中国证监会近日发布的《关于机构监管的通知》,监管部门自2019年以来,对多家股票质押规模大幅增长的公司进行了现场检查,并对依法监管发现的问题采取了相应措施。

一浪接一浪的监管措施表明,监管部门更加重视股票质押式回购业务的风险,不断增加监管码,防止2018年开元证券、中航证券、华宝证券等股票质押式回购业务再次发生类似“暴雷”事件,开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券和南京证券。

南京证券上半年,股票质押业务利息收入8849万元,同比增长36.41%。在增长排名中,它只排在第十位。

南京证券相关人士表示,这次涉及的内容与此前江苏证监局9月份发布的行政监管内容相同。这一次,两家交易所正式发布了业务层面的文件,“中国证监会已经检查了几家今年股票质量业务增速居前的证券公司,股票业务不会受到影响,停牌仅限于新的部分。”

监管高度重视股票质押风险

证券公司股票质押业务监管逐步加强。

上市公司作为上市公司的“关键少数”,应担负起规范发展、提高质量的责任,董事、监事应带头规范运作,主动推动上市公司高质量发展,积极推动决议各种风险,如股票质押、债务违约、商誉减值,并自觉服务于资本市场改革发展和我国经济社会发展大局,对9家模式增幅较大的公司进行了现场检查。

通报了证券公司股权质押业务存在的五大问题:一是,业务定位不清,盲目追求利益;二是风险意识淡薄,风险控制措施不到位;三是审计控制不严,质押率设定不严;四是尽职调查不到位,甚至不尽职调查;五是贷后风险管理只是一种形式。

事实上,今年以来,总体上证券公司股票质押规模明显缩小。根据深交所今年8月发布的《2019年第二季度股票质押回购风险分析报告》,深沪股市股票质押式回购融资余额10694亿元,较一季度末下降5.0%,延续2018年2月以来的持续下跌。深沪股市质押式回购质量质押股份总市值2.1万亿元,占a股总市值的3.9%,较一季度末下降0.6%,较2017年底峰值下降2.3%。

具体来看,目前券商股票质押业务的违规原因主要可以划分为三个方面:对融入方准入尽职调查不充分;部分项目融资用途管理不严格;未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求。例如,南京证券此次被罚的原因就同时包括前两种,而财富证券则主要涉及第二种原因。

还提醒各大券商将引以为戒,切实加强风险管控,促进业务平稳健康发展!

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