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偷鸡不成蚀把米!400亿中信建设总经理内幕交易被罚!

发布日期:2019-11-26  作者:kjj  来源:  浏览:

         400亿央企子公司中信建设总经理也搞内幕交易,不仅亏了钱,还被证监会处罚!

证监会网站披露行政处罚,时任袁隆平农业高科技股份有限公司(简称隆平高科)董事、中信建设有限责任公司(简称中信建设)总经理陶扬,作为公司限制性股票激励方案的内幕消息知情人,通过使用亲属账户买入1.4万股“隆平高科”,构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

​根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定:责令陶扬依法处理非法持有的证券,并处以3万元的罚款。

央企子公司老总也玩内幕交易

事情还可追溯至一年多前,股民们耳熟能详的隆平高科筹划股权激励说起。

2018年5月,隆平高科投资总监兼董事会秘书尹某文先后组织中信证券股份有限公司李某、湖南启元律师事务所蔡某、周某凯等人开始就股权激励拟实施方案进行技术性研究。

9月11日,隆平高科决策委员会(常务副董事长伍某时、副董事长袁某江、副董事长毛某青、董事廖某猛、董事张某宽)对限制性股票激励方案要点进行了审核,同意尽快报送中信建设(隆平高科持股5%以上的股东)、中国中信有限公司(中信建设控股股东,以下简称中信有限)审批。

9月12日,中信建设启动内部报文流程审批《关于就隆平高科第七届董事会第十九次(临时)会议议案进行表决的请示》,附件包括《2018年限制性股票激励计划(草案)》等6个文件。《请示》内容显示,隆平高科计划向包括公司董事、高级管理人员、重要的中层管理人员及核心骨干等共计414人定向增发限制性股票共计2,091.77万股,占隆平高科股本总额的1.67%;首次定向增发限制性股票共1,891.77万股,定增价格为每股14元。9月18日11:42:16,中信建设总经理陶扬在内部报文流程中签批同意。

10月10日,考虑到报送审批期间“隆平高科”股价不断下跌,伍某时、毛某青、廖某猛就回购股份用于股权激励事项进行了讨论,随后伍某时、毛某青要求尹某文组织制定实施方案。

而后,中信有限召开会议,讨论认为限制性股票激励计划因涉及国有股权变动实施难度较大,建议暂缓。如改为回购公司股份,国有股权未发生变动,则无需报送中信有限审批。

隆平高科董事会办公室按照中信有限会议要求修改了相关议案,10月13日,隆平高科披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》《关于召开2018年第三次(临时)股东大会的通知》等相关公告。

证监会认定,在信息公开前,隆平高科拟实施股权激励的信息具有重大性,为内幕信息。

内幕交易最终以亏损收场

作为隆平高科时任董事,中信建设总经理陶扬在审批关于隆平高科股权激励的内部报文《请示》时,也不忘“以公谋私”,不过他避开了使用自己个人账户买入股票,而是利用自己母亲的账户火速建仓。

据证监会披露的信息显示,2018年9月18日,陶扬审批中信建设内部报文《请示》及附件并签批同意,其知悉内幕信息的时间不晚于当日11:42:16。

2018年9月18日11:42:16,陶扬审批中信建设内部报文《请示》及附件并签批同意。当日下午14:38:10,陶扬使用本人手机操作“王某2”账户买入“隆平高科”14,000股,买入金额213,360元。

王某2系陶扬母亲。“王某2”账户于1999年6月1日开立于中国银河证券股份有限公司北京阜成路证券营业部,下挂上海股东账户A31XXXX113和深圳股东账户007XXXX435。

不过,陶扬买入的时点不算理想,相关股价走势显示,陶扬买入隆平高科早于其股权激励方案公布时间近一个月,这将近一个月的时间内,隆平高科股价较陶扬买入当日收盘价15.31元下跌了15%,股权激励方案公布后,隆平高科股价也没有顺势走高,而是继续延续震荡下跌的走势,同年10月19日更是触及11.74元年内低点。

截至2019年3月4日,陶扬仍未卖出“隆平高科”,账面亏损33,360.04元。

俨然上演了一场“偷鸡不成蚀把米”的连续剧!

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