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华领资管被立案侦查 选择性“兜底”

发布日期:2019-11-29  作者:kjj  来源:  浏览:

         近日,让康力电梯上海洗霸中原内配三家上市公司合计“踩雷”1.19亿元私募产品的上海华领资产管理有限公司(下称“华领资管”),因涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查,公司实控人兼董事长孙祺被刑事拘留。

又“踩雷”同一家私募
从良卓资产到华领资管,
康力电梯上海洗霸中原内配“踩雷”私募基金的节奏惊人的一致。
11月25日晚间,
康力电梯公告称,近日公司根据市场综合信息,获悉公司投资的华领资管管理的“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”(下称“华领定制9号”)最终可能存在期满相关投资本金及收益不能如期、足额兑付的风险。
康力电梯共斥资7900万元,于2018年10月24日分三笔购买了“华领定制9号”。三笔投资的到期日分别为2019年1月23日、2019年4月23日、2019年7月23日。
“踩雷”华领资管旗下私募产品的,不止
康力电梯一家上市公司。早在11月7日晚上,上海洗霸中原内配就发布了相关风险提示公告。
上海洗霸表示,公司使用2000万元自有资金购买的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”(下称“华领定制5号”),可能存在清算期满相关投资本金或收益未能如期、足额兑付的风险,继而可能会对公司相关期间的整体业绩构成不利影响。
在“华领定制5号”上栽跟头的还有
中原内配,在跟上海洗霸如出一辙的公告中,中原内配披露的投资金额同样是2000万元。
这并非3家上市公司首次“踩雷”同一家私募。今年3月底,
上海洗霸中原内配康力电梯先后公告,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司涉嫌违规,公司所认购的私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。
其中,
上海洗霸认购了“良卓资产银通2号票据投资私募基金”(下称“良卓银通2号”)1400万元;中原内配认购了良卓资产旗下两只产品——“良卓银通2号”和“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”(下称“良卓稳健致远”),合计认购金额1.1亿元;康力电梯则持有“良卓稳健致远”1.1亿元。

已立案调查

除上述三家上市公司外,购买华领资管旗下票据私募产品的个人投资者不在少数。

一位投资者权益保护代表告诉记者,2016年,通过华领资产管理和直销,非公开发行了“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”和“华领泽银稳健系列票据分级私募基金”两大系列产品,公开经营,总规模35亿元。

据中国基金会官方网站统计,“华领泽银稳健系列票据分级私募基金”共发行26只产品,“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”发行了11期产品。

今年1月,华领资产管理公司未召开基金份额持有人会议,在投资者协商的情况下,突然单方面宣布推迟向投资期限届满的投资者偿还本金和收益。

当时,中国灵资管理层给出的理由是,由于新的资产管理条例的实施,证券和基金监管部门要求他们退出该产品,而托管人恒泰证券则停止执行中国菱子公司的还款和过户指令。同时,华领资管理层适当提高了基金各项收益的“业绩比较基准”。

不过,恒泰证券对投资者否认了这一说法。9月份以来,投资者多次向上海证监局和浦东经济调查所举报。近日,投资者从浦东公安局信访办获悉,华领资产管理因涉嫌非法吸收公众存款,于11月13日被立案侦查,公司实际控制人、董事长孙祺于11月20日被刑事拘留。

​ 选择性“兜底”
    华领资管发行的35亿元票据基金,分为优先级份额(A类份额)和劣后级份额(B类份额)。其中,优先级基金份额为23.7亿元,劣后级份额为11.3亿元。
3家上市公司和个人投资者认购的基金份额为优先级份额(A类份额),属于较低风险级别;而据托管方恒泰证券透露,劣后级投资者包括两个法人劣后级——中海外能源集团有限公司和宁波繁锦企业管理咨询合伙企业,以及2个自然人劣后级——许映芳和董敏。其中,董敏是孙祺的妻子。
此外,同样作为优先级份额投资者,华领资管却仅向
康力电梯出具了“抽屉协议”(双方签订的私下协议,没事时放在抽屉里;一旦发生相关情况就拿出来,具有法律效力)。
康力电梯在公告中表示,公司持有华领资管法人孙祺及其配偶董敏于2017年3月就公司投资“华领定制9号”出具的不可撤销的《保证承诺函》,以及孙祺出具的“确认书”。同时,康力电梯持有第三方提供的房产抵押担保,房产原值4000万元以上,并已办理不动产抵押物的登记手续,为第一顺位抵押权人。

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