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关于举办广西辖区证券公司分支机构财富管理与投资者适当性管理培训班的通知

发布日期:2018-10-08  作者:  来源:  浏览:
中证协发[2018] 52 号

  各证券经营机构:

  为帮助证券经营机构推进经纪业务发展,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与广西证券期货业协会定于2018年10月25日联合举办“广西辖区证券经营机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  广西辖区证券经营机构负责人、业务主管、投资顾问、合规人员等相关人员。

  二、培训内容安排

  (一)财富管理与适当性管理

  1.北美财富管理演进与特征

  2.国内高净值客户与财富管理

  3.财富管理之KYC五大基本工具

  4.财富管理之七步销售流程

  (二)证券期货投资者适当性管理制度与实务

  1.投资者适当性管理制度实施背景

  2.《办法》定位、适用范围和内容概述

  3.适当性管理制度内容和要求

  4.投资者适当性管理实务和案例

  三、培训师资

  中国证券业协会面授培训讲师:广发证券(000776)潮州潮枫路证券营业部总经理胡南山。

  四、培训时间和地点

  时间:2018年10月25日(培训为期1天)

  地点:广西沃顿国际大酒店。(地址:南宁市民族大道88号)

  五、培训要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  (二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

  六、培训费用及报名方式

  具体报名及缴费事宜请咨询广西证券期货业协会。

  联系人:黄老师

  联系电话:0771-5583245

  中国证券业协会

  广西证券期货业协会

  2018年10月8日

(责任编辑: HN666)